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天津金融資產交易所資產交易板塊管理辦法

發布日期:2019年09月24日 點擊:

天津金融資產交易所資產交易板塊管理辦法

 

第一章  總則

 

第一條 為規范天津金融資產交易所有限責任公司“天金所”)資產交易板塊運行,提高各類資產交易效率和效益,保障交易當事人和各參與方的合法權益,維護交易秩序,根據有關法律法規等規范性文件及天金所制定的相關文件,制定本辦法。

 

第二條 本辦法適用于資產交易板塊的運行、服務和監督管理。

 

第三條 本辦法所稱資產交易板塊是指由天金所研發設計,對所有天金所會員開放,為各類資產提供匹配的交易規則,為交易當事人各參與方及監督管理部門提供各類資產交易綜合服務的電子系統。

 

第四條 資產交易是指各交易主體依照法律法規等規范性文件、天金所制定的相關文件及本辦法轉受讓各類資產的活動,可以轉受讓的資產包括但不限于物權資產、債權資產、知識產權資產其他具有可交易性質的資產。

 

第五條 交易員是指有權在資產交易板塊進行資產交易確認的人員,應積極遵守法律法規等規范性文件天金所制定的相關文件。

 

第六條 法律法規等規范性文件及相關監管文件禁止轉讓的資產不允許通過本板塊進行交易。

 

 資產交易板塊應當立足服務天金所會員的職能定位,堅持電子化的發展方向,遵循開放透明、資源共享高效便捷的運行服務原則。

 

 資產交易板塊的各參與主體應自愿、真實、依法合規開展交易活動,遵循公開、公平、公正的原則,不得損害他人的合法權益、社會公共利益和國家利益

 

第二章  資產交易板塊運行

 

 資產交易板塊的運行應當遵法律法規等規范性文件及相關監管文件。

 

 資產交易板塊應當按照國家統一的技術標準和數據規范,不斷完善電子服務系統,開放對接滿足各類會員需求,以及政府有關部門的電子監管系統。

 

十一 資產交易板塊的各主體應根據交易資產的不同種類屬性,選擇適用匹配的交易規則和電子交易流程。

 

第十 資產交易板塊的各類資產交易需要經有權機關批準的,交易主體應依法規取得主管機關的批準在資產交易板塊進行交易,交易主體對其提交全部材料的真實性、準確性、完整性及有效性承擔法律責任。

 

第十 資產交易板塊應當建立健全網絡信息安全制度,落實安全保護技術措施,保障系統平穩運行。

 

第三章   資產交易板塊服務

 

第十 資產交易板塊涉及的服務內容服務流程等事項,應當及時公布。

 

第十 資產交易板塊應當提供技術支持,方便參與方將交易公告、資產信息、交易過程信息、成交信息履約信息等及時展示涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私以及其他依法應當保密的信息除外。

 

第十 交易服務過程中產生的電子文檔、紙質資料以及音視頻等,應當按照規定的期限歸檔保存。

 

第十 資產交易板塊提供的服務屬于技術性服務。如涉及收費項目,應當制定收費標準,并簽訂協議。

 

第四章 交易員的權利和義務

 

第十八條 交易員的權利

 

(一)交易員基礎權限

交易員開通交易員賬號后,即擁有交易員基礎權限,包括綁定會員管理、交易員考試等;

 

(二)交易員升級權限

交易員通過完成交易員考試、累計交易員積分,可獲取交易員升級權限。升級權限包括資產交易后臺管理、培訓會議組織發布、產品中心產品后臺管理、客戶推薦權限等。

 

第十九條 交易員的義務

 

(一)應遵守法律法規等規范性文件、行業協會規章制度天金所各類規則制度及相關業務規定

 

(二)應維護天金所及各參與主體的合法權益,對不宜公開的咨詢信息和事項予以保密以天金所名義對外從事非允許的任何事項

 

(三)交易員應對資產交易資料符合相關交易細則進行形式審核,確保資產交易資料與相關交易細則要求相符;

 

(四)交易員不得行使任何備案、監管處罰等監督管理職能,不得強制非交易資產進入系統交易,不得干涉參與方自主選擇系統或者服務的權利

 

不得從事其他違反法律法規等規范性文件及天金所規定的事項

 

 

    監督管理

 

二十 天金所有權對各參與主體的交易活動進行檢查,加強對交易活動的事前、事中事后監管,有權對違法違規行為采取相應的懲戒措施

 

 若資產交易板塊對接政府的監管系統,則應當實時向監管系統推送數據。

 

 資產交易板塊適用事前信用承諾制度,各類主體應以規范格式作出承諾。

 

第二十 天金所對各類主體的交易行為納入交易主體信用記錄,接受社會監督。

 

第二十 天金所應積極完善系統,并為各級行政監督管理部門的接入做好準備,提供技術支持將交易主體信用信息作為市場準入、項目審批資質資格審核的重要依據。

 

第二十 天金所應積極運用大數據等先進技術,建立交易數據關聯比對分析機制,開展監測預警,定期進行效果評估,及時調整監管重點。

 

 

  附則

 

第二十 本辦法的解釋權和修訂權屬于天津金融資產交易所有限責任公司。

 

第二十 本辦法自發布之日起施

 


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